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2月7日东北证券(000686)公开信息显示，东北证券股份有限公司因信息披露违规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会立案调查。
详细违规行为如下：
因公司在执行豫金刚石(300064)2016年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
处罚决定如下：
中国证监会决定对公司立案
东北证券财务数据及主营业务：
东北证券2022三季报显示，公司主营收入39.67亿元，同比下降21.91%；归母净利润2.75亿元，同比下降77.34%；扣非净利润2.55亿元，同比下降78.55%；其中2022年第三季度，公司单季度主营收入15.65亿元，同比下降27.35%；单季度归母净利润6863.78万元，同比下降86.59%；单季度扣非净利润6246.13万元，同比下降87.69%；负债率77.65%，投资收益9.93亿元。
东北证券（000686）主营业务：证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销(含主承销);客户资产管理;证券投资咨询(含财务顾问);中国证监会批准的其他业务。
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