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河北证监局：硬监管携手软服务打开产业新“冀”遇

2023-08-17 18:14:22来源：上海证券报

河北，以冀为名，文明荟萃，山川锦绣。在全面贯彻党的二十大精神的开局之年，河北经济向上向好，一批批制造业企业抢订单、拓市场；一家家传统企业练内功、求变革，在资本市场的大海中弄潮破浪，传递着推进高质量发展的坚定信心与活力。

【资料图】

近期，上海证券报记者奔赴河北多地，深入晶澳科技、河钢股份、新奥股份、立中股份、晨光生物等公司，用文字与视频记录下河北上市公司“冀”往开来的一线场景；对话相关监管部门，以期探寻推动资本市场建设与河北经济发展结合、促进的良方，及助力冀企加快上市步伐的新“冀”遇。今日起，本报推出《新“冀”遇——河北上市公司调研行》系列报道，展现冀企攀“高”逐“新”、借力资本市场做大做强的新风貌。

截至今年7月底，河北已有77家公司登陆A股市场，数量稳步增长。其中，今年4月，河北首家科创板公司中船特气上市；7月，河北第7家北交所公司瑞星股份首发上市。回望2022年，河北上市公司总体实现净利润404.7亿元，同比增长252.76%；整体现金分红近200亿元，其中38家公司连续3年进行分红。2022年至今，辖区5家上市公司实施或正在推进重大资产重组，交易总价超360亿元……

一组组亮丽的数字，折射的是河北资本市场高质量发展的强大动能。

“提高上市公司质量是落实党的二十大关于‘构建新发展格局、推动高质量发展’战略部署的重要举措。2022年11月，中国证监会制定《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》，对推动提高上市公司质量提出新的要求。在证监会党委和河北省委省政府的领导下，河北证监局紧紧围绕‘提质’核心，立足河北实际，多举措推动上市公司整体质量迈上新台阶，助力辖区资本市场健康平稳运行。”近日，河北证监局相关负责人对上海证券报记者表示。

依托产业优势

推动企业规范上市融资

“回顾过去，河北辖区上市公司行业发展不够均衡，‘硬科技’‘高精专尖’公司数量偏少，主要是传统制造业。2022年以来，我局围绕全省12个主导产业和107个县域特色产业集群，深入分析研判产业优势、行业特点，找准地方经济与资本市场对接发力点，加大对科技创新、先进制造、绿色低碳等重点领域企业的上市培育力度。”河北证监局相关负责人表示，“2022年以来，河北新增上市公司9家，均为战略新兴产业公司，特别是4月中船特气的首发上市，实现了河北科创板上市公司零的突破。”

如何让资本市场为河北产业更好赋能？今年以来，河北证监局联合地市政府、省直相关部门，指导河北省上市公司协会，开展了“河北资本市场赋能特色产业集群百县行”活动，先后走访张家口、唐山、石家庄、邯郸、衡水5市，组织开展上市培训，组建专家服务团队，宣讲全面注册制主要内容，为当地企业提供全链条金融服务。截至目前已走进23个县、市、区，为30余个产业集群、近1000家企业提供政策指导与精准帮扶。

推动企业规范上市的同时，同样重视拟上市企业的质量。河北证监局准确把握注册制的本质内涵，及时把“绝不放松质量要求、更不是谁想发就发”的理念传递给政府、企业、中介机构等市场各方，督促、引导各地落实属地责任，培育优质上市资源，对问题企业保持审慎态度，严防“有毒资产”进入资本市场。

同时，河北证监局实行监管前置，开展“走进资本市场第一课”，对拟上市企业的实际控制人、董监高等“关键少数”进行系列培训，增强拟上市企业规范运作水平，促进相关人员形成对资本市场的敬畏之心，树立诚信意识、法治意识，从源头上提高上市公司质量。

借力资本市场

支持上市公司做大做强

截至今年7月底，河北省共有A股上市公司77家，总市值超过1.16万亿元，2022年度实现营业收入1.05万亿元。

河北证监局相关负责人表示，长期以来，河北企业利用资本市场发展意识偏弱，借助资本市场实现产业升级与高质量发展的能力不强，与河北经济总量在全国位次不相符。

“近三分之一的辖区公司上市以来未进行过再融资，绿色债、双创债等创新品种债券融资较少，并购重组市场不够活跃。同时，公司治理、内部控制存在薄弱环节，控股股东违规干预上市公司经营、信息披露违法违规问题时有发生，风险化解处置进度不及预期等。”上述负责人表示。

对此，河北证监局以全面注册制改革为主线，协调交易所、投行、私募机构等开展“资本市场助力上市公司高质量发展”主题活动，全力推动改革举措落实落地，实现面对面融资对接。

近两年，河北证监局积极鼓励上市公司用好资本市场，通过增发、配股、发行可转债、公司债券等方式进行再融资，充分利用科创债、绿色债等交易所债券市场创新品种，提高直接融资比重，降低融资成本。

2022年初至今年7月底，辖区企业融资额达1200多亿元，其中股权融资超300亿元、债券融资（包括资产支持证券）900多亿元。支持辖区上市公司进行并购重组、分拆上市、股权置换等资本运作，加大资源整合力度，积极开展产业链横向、纵向整合。2022年至今，辖区5家公司实施或正在推进重大资产重组，交易总价超过360亿元。

今年，河北证监局贯彻落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案要求，结合河北实际情况，启动了头部上市公司“领头雁”专项行动，旨在发挥头部引领作用，带动河北上市公司整体质量跃升。主要包括：细化公司分类，结合营业收入、行业结构、市场占有率、市场影响力等指标，确定辖区11家头部公司；发挥各方合力，联合交易所、国资、工信等部门召开专项座谈会，听取市场经营主体诉求与建议；会同地市政府召开生物医药发展大会，搭建产业与资本对话平台。通过系列行动，推动形成专注主业、稳健发展、核心竞争力强、技术优势明显的上市公司“河北板块”。

依法从严监管

提升规范水平

监管是各级证监部门的法定职责、第一职责。按照中国证监会要求，河北证监局逐步深化放管结合，加快推进监管转型。

“要适应注册制等重大改革带来的深刻变化，坚持问题导向，加快公司监管、稽查执法全方位职能转变，科学把握‘放’与‘管’的平衡，强化事中事后监管，多种方式不断改进监管服务，才能提高资本市场治理效能。”河北证监局相关负责人认为。

今年，河北证监局开展了“聚光灯”专项治理行动。聚焦披露虚假信息及损害公司利益两类违法违规，从严打击各类碰触监管底线行为，切实维护市场秩序。目前已对3家公司及10名责任人立案处罚，另对3家公司稽查立案。聚焦董监高履职尽责不到位、“三会”运作和内控管理不规范等治理问题，督促公司健全治理机制，深化治理意识。组织开展信息披露专题培训、新上市公司“监管第一课”，下发上市公司“明白纸”，推动“关键少数”树牢上市公司姓“公”意识。有效实施现场检查，运用科技赋能手段，提升现场检查“命中率”，2023年已开展现场检查4家次，问题发现率100%。

坚持“稳”字当头

强化风险防控

2022年至今，辖区内2家高风险公司及1家次高风险公司风险化解工作稳步推进，1家公司所属集团债券违约风险化解，1家高风险公司退市风险消除，实现“降级”……总体来看，河北上市公司各项风险收敛可控。

通过坚持守土有责、守土担责、守土尽责，增强风险意识，强化风险监测，提高风险识别的前瞻性和风险处置的有效性，河北证监局坚决守住不发生区域性系统性风险的底线。今年以来，该局对辖区公司2022年年报审阅“全覆盖”，坚持问题风险导向，紧盯新的风险苗头，对重点公司及时采取下发提示函、约谈等监管举措，力争风险早识别、早处置。与此同时，强化风险化解，实时跟进推动风险处置进展。

河北证监局相关负责人表示，将进一步坚定信心、坚守稳健，统筹做好强监管、促发展、防风险各项工作，立足河北实际、凝聚各方合力、创新工作举措，营造良好资本市场生态，推动河北上市公司高质量发展，更好发挥河北资本市场功能，全力服务“经济强省美丽河北”建设。

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